公务员炒股违纪吗与公务员是否可以炒股

2024-05-24 02:44:52
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历时21年违规买卖股票超9亿元,结果亏了不说,还被罚25万元?

6月16日,安徽证监局公布的一份行政处罚决定书显示,华安证券前员工杨爱民在职期间长期炒股,交易时间长达21年,累计交易金额逾9亿。但因扣除税费后交易亏损,最终杨爱民仅被罚25万元。

值得关注的是,此次安徽证监局处罚的“杨爱民”,与华安证券原总裁杨爱民不仅同名,且出生年月也一致。据华安证券此前公告,杨爱民于2022年4月因“个人原因”提出离职。

尽管是非交易时间,该罚单依然引起了股民们的热议。甚至有部分股民调侃,自己原来“强于专业人员”“没想到你们炒股也一样亏”。

这到底是什么情况?

21年违规交易超9亿元

6月16日,安徽证监局在公布的行政处罚决定书中称,2000年6月2日至2021年11月19日期间,华安证券前员工杨爱民控制并使用他人证券账户从事股票交易,累计交易390只股票,累计交易金额达9.08亿元,扣除相关税费后,实际交易亏损。

安徽证监局表示,杨爱民的上述行为违反了证券法第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成证券法第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,安徽证监局最终对杨爱民处以25万元罚款,并要求其自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交证监会。

上述行政处罚决定书显示,杨爱民,男,1968年9月出生,住址为安徽省合肥市蜀山区。其于2000年6月2日入职华安证券,2022年8月18日从华安证券离职。在华安证券任职期间,杨爱民为证券从业人员。

据了解,华安证券于去年4月宣布辞职的前总经理也叫杨爱民。而中证协相关数据显示,目前证券行业并无其他名为“杨爱民”的在岗证券从业人员。

券业人员违规炒股频发


近年来,证券行业内不乏中层干部因炒股被罚。今年4月,证监会对恒泰证券原证券投资部副总经理管某开出罚单。管某在职期间十余年违法买卖股票,获利212.54万元,被证监会没收违法所得并处212万罚款。

今年1月,北京证监局就对曾在招商证券、华福证券、国开证券三家券商投行工作的田建桥处以25万元的罚款,原因是其通过借用他人证券账户买卖股票,累计成交金额高达7.24亿元。


2022年6月,上海证监局曾公布一则行政处罚显示,海通资管前权益投资部副总监刘某违法买卖股票,累计交易金额高达146.82亿元,被合计罚没1.09亿元。


2022年7月,中国证监会发布一则行政处罚决定书,认定孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用其姨父的证券账户,交易133只股票,交易金额合计约4557.43万元,累计亏损约1.3万元。而孔典熠曾历任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理,方正证券资管分公司证券投资部投资经理、权益研究负责人等职。

上海兰迪律师事务所律师马佳分析,该类事件频繁发生的原因主要有以下几点:第一,部分员工自身守法意识不强,在高额利益的诱惑下,滑向了违法违规的泥潭;第二,券商内部管控措施存在缺位,容易产生员工超出工作需要违规获取信息的情况;第三,违规炒股的实际违法成本较低,部分相关人员存有侥幸心理。

多措并举规制券商违规炒股

业内人士说,相较于普通投资者,相关从业者参与证券投资更易获得信息差优势,对普通投资者有失公平公正,从而影响证券市场的功能发挥。

“规制券商违规炒股是减少证券市场内幕交易及类似行为的重要途径之一,是构建公开、公正、公平的证券市场环境的必要环节。”马佳表示。

马佳认为,首先,券商应当加强员工职业操守教育,强化员工依法合规执业的意识;其次,要进一步完善公司内部管控制度,尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度,明确工作人员可以获取的信息范围,杜绝越级、超范围获取上市公司信息的情形;同时,杜绝券商员工违规炒股现象,还需要加强外部监督,监督机构需要从严落实相关制度规范,让法律和制度“长出牙齿”,切实提高违法成本,从而降低乃至于杜绝相关人员的侥幸心理。

来源:上海证券报、中国基金报、券商中国

值班编辑:阿贵

6月24日下午,中纪委网站发文《@党员干部:“股事”有风险,这些红线莫触犯》,提醒党员干部“股事”红线。上述文章点了8名因此出事的省部级官员,包括四川省原副省长李成云、山东省原副省长季缃绮、证监会原副主席姚刚等,文章指出,对于官员及更广义的公务员炒股,中央早有相关规定,《中国共产党纪律处分条例》以及《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》等都为党员干部证券投资行为划出了红线。

明确炒股不能碰的几条规定,不仅为公务员这一特殊群体炒股划定了红线,同时界定了何为公务员合理炒股,何为违法违规,这一方面是防止权力对于股市的侵蚀,另一方面也给予了公务员炒股的合理边界,如此一来,就确定了股市的法治化轨道不致偏离。

在股市交易中,公开、透明是确保相关交易不受人为干扰、内部寻租、价格及其他环节操纵的价值核心所在。公务员群体的情况比较复杂,既有掌握一定权力、尤其是关系到股票交易诸多环节审批、审核和监管权限的官员,他们掌握了大量核心信息,拥有可能会决定股票发行、重大交易的权力。一旦权力被滥用,就会将股票交易异变为少数人的利益盛宴,同时对其他投资者造成不公乃至严重损失,其市场和社会危害性巨大。

对于此类官员炒股,中央历来秉承“发现一个、惩治一批”的严管原则,不仅对于触犯党纪国法的官员追究行政及刑事责任,还要拔出萝卜带出泥,对于涉嫌为官员输送各种利益的其他责任人追责,从而彻底斩断灰色链条,避免类似现象继续蔓延。同时,随着社会发展,投资市场的覆盖面更加广泛,“非四类”公务员在规定范围内的炒股行为,与其他职业人群并无二样,都属于利用自有资金、知识在业余时间进行投资理财,只要没违背有关规定,我们更应将其视为普通投资者而对待。

这其实就是股市法治的规则所在。通过对公务员的群体细分,在权力与股市边界厘清的基础上,允许合规人群的合法操作。而一旦触犯法律,无论官职大小,都必须付出对应的代价,就此构建起“违者自负”的监管体系。这不仅有助于公务员群体对照遵守,同时也是对其他投资者的有效提醒:以往股市利用消息、内幕交易来获取暴利的空间将逐渐缩小,违法风险不断提高,任何人都应遵循法规,对自己的行为负责,确立对于法律的红线意识。唯有做到这一点,才能坦坦荡荡赚钱,干干净净投资。

作者:piikee | 分类:怎样炒股票 | 浏览:21 | 评论:0